证监会通报证券公司投行业务内部控制及廉洁从业专项检查情况

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证监会通报证券公司投行业务内部控制及廉洁从业专项检查情况

稿件来源：新华网宣布时间： 2024-10-18

　　记者10月18日从中国证监会了解到，今年证监会组织对部分证券公司投行内部控制及廉洁从业情况开展了现场检查。本次现场检查在笼罩面、追责规模、处分力度等方面较往年均有明显提升。

　　从检查情况看，通过近年来连续从严监管，大部分证券公司较为重视投行内控基础制度建设，由业务部分、质量控制、内核合规组成的“三道防地”内控体系运行总体有效，项目执业质量水平有所提升，可是个体证券公司仍保存投行内控把关不严等问题，一些项目尤其是债券承销项目尽调核查事情不到位，没有全面落实勤勉尽责的要求。

　　针对检查发明的问题，证监会坚持“穿透式监管、全链条问责”和机构、人员“双罚”的原则，抓住公司高管等“要害少数”，凭据问题的轻重，依法分类接纳步伐。对违规问题多、情节严重的开源证券、中原证券接纳暂停公司债券承销业务6个月的行政监管步伐，要求公司全面整改，切实吸取教训；对11家公司视违规问题情节轻重划分接纳监管谈话、责令纠正、出具警示函等行政监管步伐，要求针对性解决尽调、内控短板问题。

　　同时，证监会对43名直接责任人员及负有治理责任的人员划分接纳监管谈话、责令纠正、出具警示函等行政监管步伐。人员涵盖公司主要卖力人、分担投行业务卖力人、内核卖力人、质控部分卖力人、业务部分卖力人及项目组成员，并要求公司对相关责任人员进行内部追责。

　　证监会体现，将催促所有行业机构以案为鉴、以案促改，连续强化投行业务监管，实时评估监管效果并连续革新监管事情，推动保荐机构进一步提升执业质量，坚守廉洁从业底线，更好发挥证券公司效劳实体经济和国家战略的功效作用。（记者刘羽佳、刘慧）

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